证券时报记者 刘艺文

针对券商信息技能（IT）系统管事商的不正派竞争活动，监管部门出台了全新治理举措。

近日，证券时报记者获悉，中国证券业协会（下称“中证协”）已向券商下发《对于确立信息技能系统管事机构不正派竞争投诉、举报踪迹采集机制的见知》（下称《见知》），明确针对信息技能系统管事机构在证券行业内的不正派竞争活动，确立投诉与举报踪迹采集机制。

剑指多种失当竞争活动

《见知》明确，在证监会备案的向证券行业提供信息技能系统管事的机构如存在以下活动，且证券公司拟向阛阓监管部门投诉、举报的，证券公司可向中证协提交关连踪迹材料：

一是交易行贿类活动。管事机构经受予以财物等妙技，行贿证券公司的责任主谈主员或其他办理关连事务的东谈主员，以谋求来去契机或竞争上风的活动。

二是无理或引东谈主误会的交易宣传活动。管事机构对其家具的性能、功能、质料、销售情况、用户评价、曾获荣誉等作无理大概引东谈主误会的交易宣传，拐骗、指引证券公司或来去者的活动。

三是哄骗技能妙技捏行不正派竞争活动。管事机构哄骗数据、算法、技能等，影响证券公司选拔或捏行妨碍、龙套其他管事机构正当提供家具或管事的活动。包括但不限于指引、拐骗、将就证券公司修改、关闭、卸载其他管事机构正当提供的家具或管事；坏心不兼容其他管事机构正当提供的家具或管事等。

四是骚扰阛阓次第的订价活动。管事机构哄骗阛阓操纵地位，捏行价钱愤激、坏心操纵价钱（哄抬或压廉价钱）、强制搭售家具、适度或指定来去对象、附加其他分裂理来去条款等，龙套阛阓供求机制与价钱形成的自主性和刚正性的活动。

踪迹材料将上报证监会

值得防备的是，中证协确立管事机构不正派竞争投诉、举报踪迹采集机制主要用于发现、分析关连风险踪迹，反馈行业共性问题，不替代证券公司向阛阓监督料理部门的投诉举报活动。

《见知》先容，中证协对踪迹材料进行完备性审查。对于材料不完备或踪迹问题不了了的，中证协于10个责任日内见知证券公司补充，证券公司应于10个责任日内提供补充材料。

据悉，中证协确立踪迹信息台账并动态更新，将证券公司报送的踪迹材料情况依期、不依期上报证监会科技监管司。对于个性问题，中证协将带领证券公司按照条约商定与被投诉、举报方协商措置，或向阛阓监管部门投诉、举报；对于行业共性问题，且指向性明确、酿成较大负面影响的，组织关连单元以投诉、举报等神气向阛阓监管部门论述。

对于管事机构不正派竞争活动同期触及期货、基金行业的，中证协将视情形与期货业协会、基金业协会会商。

已有49家管事机构备案

证监会公布的信息浮现，放弃本年10月30日，在证监会备案的向证券行业提供信息技能系统管事的机构一共有49家。包括北京根网科技有限公司、腾讯云估量（北京）有限职守公司、上海大贤惠信息科技有限公司、恒生电子股份有限公司、浙江同花顺智能科技有限公司、深圳市金证科技股份有限公司等。

其中，北京根网科技有限公司备案的家具，包括公募基金网上基金销售系统、投资来去料理系统（固定收益类）、集会来去系统、作念市来去系统、法东谈主清理系统。恒生电子的家具有集会来去系统、法东谈主清理系统、投资来去料理系统（公募基金类）、网上来去系统、挪动末端来去系统、份额登记系统、公募基金网上基金销售系统、作念市来去系统。深圳市金证科技股份有限公司的家具，包括投资来去料理系统（公募基金类）、法东谈主清理系统、集会来去系统、份额登记系统、网上来去系统。